企业技术创新的影响因素研究.pdf
李永波+赵悦
摘 要：环境技术创新是提高企业环境绩效的必由之路，对于改善我国生态环境意义重大。文章采用中国三十个省（市）自治区的工业企业2008—2014年的面板数据，通过建立面板数据模型探讨企业技术投入、市场因素、环境政策等因素对于环境技术创新的影响。结果显示，企业的人力资本投入对于环境技术创新促进作用最大，企业的资金投入、技术转让和环境规制也对环境技术创新有促进作用。
关键词：环境技术创新 影响因素 工业企业
一、 引言
传统研究认为，工业企业是环境问题产生的根本原因，但随着世界各国的工业企业的环境技术创新行为的发展，工业企业正在变成环境问题的解决途径。Ilker基于土耳其的数据证实了企业进行绿色创新能提高企业绩效和竞争能力。
环境技术创新可引申为环境创新和技术创新，通过技术革新保护环境，又可以通过解决环境问题推进技术进步。对于环境技术创新的较全面的解释来自Shrivastava（1995），他围绕产品的生产过程，产品相关生产工艺创新以及生产活动使得环境面临产品生产活动带来的污染所承受挑战这三个维度对环境技术创新的涵义做了阐述。各国的学者根据各国数据进行了环境技术创新影响因素的实证研究。Brunnermeier（2003）基于美国的制造业数据研究发现污染治理支出有利于促进环境技术创新，Horbach（2008）基于德国的数据研究表明，R&D投入能刺激环境技术创新。中国的学者范群林（2013）基于中国面板数据同样证实了技术投入，特别是人力投入能促进环境技术创新。更近一些年的研究，张彦博（2015）、HE（2016）分别基于中国数据证实了政策激励作用，股东压力和企业性质的不同会促进企业进行环境技术创新。
本文采用中国30个省（市）、自治区规模以上工业企业的2008—2014年的面板数据进行固定效应模型的分析，从市场角度政策角度和企业自身技术投入、股权结构等方面进行了探索。
二、数据来源与变量说明
我国工业企业环境技术创新同时受到内部因素和外部因素的影响。考虑到区域发展因素，采用中国30个省（市）的面板数据进行分析。本文选取中国30个省（市）、自治区（西藏自治区数据缺失严重，本文加以省略）规模以上工业企业2008—2014年的面板数据。以环境技术创新水平为因变量，以企业自身因素、市场因素、政策因素三个方面作为自变量（见表1）。相关数据来源《中国科技统计年鉴》《中国统计年鉴》《中国环境统计年鉴》、锐思金融数据库、佰腾网数据库。
（一） 变量选取
（二）变量说明
1.环境技术创新。衡量环境技术创新指标是与专利数量有关的变量。本文选择发明专利申请量指标作为衡量技术创新的变量。在佰腾网数据库中得到的发明专利数据按照申请时间和国省代码进行整理得到我国各省市2008—2014年环境专利申请数量数据。
2.技术投入与股权结构。企业自身因素的影响从直观技术进步的投入方面和企业股权结构对于企业决策能力的影响两个方面共同度量。企业的技术投入对于技术创新至关重要，是影响创新的最先要考虑的条件。中国工业企业的R&D支出增加会增加专利技术的产出，本文从对于R&D资金和人力投入两方面来衡量。采用R&D经费支出、R&D人员全时当量两个变量来衡量技术投入。
股权结构在一定在程度上影响企业的决策和发展方向，所有者通过实施压力使得企业管理者采取环境技术创新行为，并可以具体地参与到环境技术创新决策的相关设计中。股权结构从股权集中度和股权性质两方面来衡量。本文根据《证监会行业分类2012版》作为分类依据，采用制造业，采矿业，电力、热力、燃力及水生产和供应类三个行业的正常上市的上市公司的Z指数来度量股权集中度。
3.技术市场。市场从需求拉动的方面影响着企业环境技术创新成果的商业化、产业化。技术市场在促进科技发展和科技人才交流、技术成果展示方面有着巨大的推动力。技术市场成交额指标能客观地表明市场的需求与需求趋势导向。本文利用技术市场成交额来度量国内市场对于环境技术创新的需求以及拉动能力。
4.政策执行。环境政策工具和环境管制是影响环境技术创新的重要因素，对于环境政策执行情况的考察也是探索环境技术创新路径的必然要求。本文采用各省市的工业污染治理完成投资来对环境政策执行力度进行度量。
三、模型设计与检验
（一）建立面板数据模型
根据面板数据的优势，本文采用面板数据模型进行研究。模型设定形式如下：
（二）确定模型形式
利用F检验确定模型形式，结果如下：
F2=13.1544>F0.05（29，176） ， F2统计量不显著，选用个体固定效应模型（见表2）。
（三） 固定效应模型结果
利用Eviews6.0对数据进行分析，采用固定效应模型分析结果如表3所示。
（四） 模型结果分析
从模型整体来看，模型显著性较高，模型整体拟合优度较高。Z指数没有通过显著性水平为0.05的显著性检验。分析认为Z指数通过影响股权结构来间接影响公司决策对于环境技术创新影响不显著。其余所有变量均通过检验。
R&D人员全时当量、 R&D经费支出对环境技术创新有正向促进作用。同时， R&D经费支出系数表明，工业R&D经费支出每增加1% ，工业企业环境技术创新水平增加0.4164%。R&D人员全时当量每增加1% ，环境技术创新水平增加0.6761%。這表明工业企业环境技术投入是如今工业企业环境技术创新水平增长的最关键因素，政府必须重视技术进步的投资和激励手段。更深入探究发现，弹性系数比较结果显示，人力资源的效果大于资金效果，表明中国现阶段仍处于粗放型增长模式，对于劳动力的投入回报大于资本回报，劳动密集型产业在工业企业中占比大。加快产业结构升级，向资本技术密集型产业转型已经迫在眉睫。市场方面，技术市场成交额对于环境技术创新也有显著正向影响，市场的需求会在一定程度上促进工业企业进行环境技术创新。同时，适当利用政策引导扩大需求，通过需求拉动效应来促进环境技术创新水平。政策方面，工业污染治理完成投资对于环境技术创新有正向影响。由于我国目前环境技术水平和经济结构的限制，目前对于环境保护多集中在对于污染的治理方面。所以，工业污染治理完成投资反映企业对于工业污染治理的执行结果。endprint
四、结论
本文研究我国30个省（市）、自治区的工业企业数据，建立面板数据固定效应模型。研究结果显示：技术的资本和人力投入是企业应对环境问题提升环境技术创新水平的重要方向；其次，由于市场需求刺激，加之环境技术创新的产品化、商业化等一系列面向市场的特征，使得技术市场成交额指标成为促进环境技术创新发展的实质性标准；由于环境问题的外部性，市场无法完全发挥资源配置的作用，环境政策和环境规制工具对于环境技术创新水平的前进有着相当显著的推进效应。
参考文献：
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（作者单位：中国石油大学（华东）经济管理学院）
责任编辑：康伟endprint
